Ellen M. Wheeler representa a corredores de bolsa, corredores de introducci贸n, asesores de comercio de materias primas, asesores de inversi贸n, usuarios finales comerciales, empresas de negociaci贸n por cuenta propia y sus empleados y directivos, tanto en litigios como en asuntos de cumplimiento normativo. Ha defendido a clientes en grandes demandas colectivas relacionadas con valores, en arbitrajes presentados por clientes y empleados, en audiencias administrativas contra la Divisi贸n de Ejecuci贸n de la Comisi贸n de Bolsa y Valores (SEC) y en relaci贸n con otras investigaciones y procedimientos de ejecuci贸n por parte de la SEC, la CFTC, la FINRA, la NFA, el CME Group y otras organizaciones reguladoras. Ellen es socia del departamento de Ejecuci贸n y Litigios de Valores, as铆 como del departamento de Valores, Materias Primas y Regulaci贸n Burs谩til del bufete.
Adem谩s, Ellen ofrece asesoramiento normativo a los clientes, lo que incluye ayudar a corredores de bolsa, corredores de introducci贸n y otros clientes con ex谩menes normativos, investigaciones internas y el cumplimiento de nuevas normas y reglamentos.
Experiencia representativa
础辫濒颈肠补肠颈贸苍
- El asesor de comercio de materias primas acusado por CME Group de haber participado en operaciones manipuladoras; la investigaci贸n se cerr贸 sin que se tomaran medidas.
- Asesoramiento a un operador y a una empresa en una investigaci贸n de la FINRA sobre frontrunning; la investigaci贸n se cerr贸 sin medidas.
- Asesoramiento a una entidad acusada por la CFTC de actuar como asesor de comercio de materias primas sin estar registrada; la investigaci贸n se cerr贸 sin medidas.
- Asesoramiento a corredores de bolsa y empresas de asesor铆a de inversiones en m煤ltiples investigaciones regulatorias derivadas de la venta de productos de inversi贸n alternativos; investigaciones cerradas o resueltas favorablemente.
- Asesoramiento al suscriptor municipal en la investigaci贸n de la SEC sobre la supuesta 芦especulaci贸n禄 con bonos municipales; la investigaci贸n se cerr贸 sin medidas.
- Asesoramiento a un operador y una empresa acusados de 芦spoofing禄 por varias bolsas del CME Group; se logr贸 un acuerdo favorable en nombre del operador, sin acciones contra la empresa.
- Asesoramiento a m煤ltiples empresas en investigaciones sobre l铆mites de posici贸n por parte de la CFTC; todos los asuntos se cerraron sin medidas.
- Asesoramiento a m煤ltiples empresas en procedimientos ante la CBOE relacionados con presuntas infracciones de las normas de prioridad; todos los asuntos se cerraron sin medidas o con un acuerdo favorable.
- Asesoramiento a un asesor de inversiones en una investigaci贸n de la SEC sobre operaciones cruzadas; la investigaci贸n se cerr贸 sin medidas.
- Asesoramiento a una entidad comercial en una investigaci贸n de la CFTC sobre EFRP; la investigaci贸n se cerr贸 sin medidas.
- Asesoramiento a un operador en una investigaci贸n de ICE sobre presuntas ventas ficticias; la investigaci贸n se cerr贸 sin medidas.
- Asesoramiento a un antiguo empleado de una sociedad gestora de fondos de inversi贸n en un procedimiento de ejecuci贸n iniciado por la SEC en relaci贸n con acusaciones de market timing; tras una vista de aproximadamente tres semanas, el cliente fue absuelto de todos los cargos.
- Asesoramiento al antiguo director financiero de una empresa p煤blica en un procedimiento de ejecuci贸n iniciado por la SEC en el que se acusaba al director financiero de fraude en relaci贸n con la divulgaci贸n de informaci贸n p煤blica; tras dos semanas de vista, se dict贸 una resoluci贸n favorable sin imponer sanciones al cliente.
Litigio
- Asesoramiento a una empresa cerealista en una demanda colectiva por manipulaci贸n del mercado de futuros del trigo, en violaci贸n de la Ley Antimonopolio Sherman y la Ley de Bolsas de Materias Primas.
- Asesoramiento a m煤ltiples creadores de mercado de opciones en varias acciones judiciales por presunto spoofing y manipulaci贸n del mercado, en violaci贸n de la Ley de Bolsa de Valores y la Ley de Bolsa de Materias Primas.
- Asesoramiento a varias firmas especializadas en opciones en acciones judiciales interpuestas por operadores profesionales por presuntas irregularidades en la gesti贸n de 贸rdenes, lo que dio lugar a la desestimaci贸n de las demandas contra algunos demandados y a una sentencia sumaria a favor de los dem谩s demandados.
- Asesoramiento a un banco de inversi贸n en relaci贸n con m煤ltiples demandas derivadas del colapso del mercado de valores con tipo de inter茅s variable, lo que dio lugar a la desestimaci贸n de todas las reclamaciones.
- Asesoramiento a corredores de bolsa y asesores de inversi贸n en numerosos arbitrajes de la FINRA derivados de reclamaciones presentadas por clientes que invirtieron en colocaciones privadas.
- Asesoramiento a un demandado individual en una demanda colectiva y m煤ltiples acciones individuales por presunto fraude y violaciones de la Ley Antimonopolio Sherman y la Ley de Intercambio de Mercanc铆as en relaci贸n con la negociaci贸n en los mercados l谩cteos.
- Asesoramiento a un demandado individual en una demanda colectiva relacionada con acusaciones de antedatar opciones sobre acciones.
- Asesoramiento a una empresa de compensaci贸n en un arbitraje ante la CBOE, que dio lugar a la desestimaci贸n de todas las reclamaciones con perjuicio.
- Asesoramiento a una sociedad de valores en un arbitraje ante la FINRA interpuesto por un antiguo cliente; arbitraje de una semana de duraci贸n que dio lugar a un laudo totalmente favorable al demandado.
- Asesoramiento a un banco de inversi贸n en una importante demanda colectiva relacionada con acusaciones de manipulaci贸n y conducta indebida en relaci贸n con ofertas p煤blicas iniciales.
Premios y reconocimientos
- 搁别肠辞苍辞肠颈诲辞,听Chambers USA: Los mejores abogados de Estados Unidos para los negocios en
- Derivados: aplicaci贸n de la normativa (2024-2026)
- Derivados (2026)
- Seleccionada por sus compa帽eros para formar parte de The Best Lawyers in America庐 en el 谩mbito de Litigios-Valores (2023).
Pro Bono
- Representa a clientes de forma gratuita y, en particular, a personas que solicitan asilo en los Estados Unidos tras huir de la persecuci贸n en sus pa铆ses de origen.
- Miembro del Consejo de Liderazgo del Centro Nacional de Justicia para Inmigrantes.
Presentaciones y publicaciones
- Coautor, 芦Shifting Enforcement Priorities at the CFTC and the SEC禄 (Cambio en las prioridades de aplicaci贸n de la ley en la CFTC y la SEC), The Review of Securities & Commodities Regulation, vol. 58 (10 de diciembre de 2025).
- Presidente, Panel de Cumplimiento,Conferencia del Comit茅 de Materias Primas de la FIA(13 de septiembre de 2023)
- Panelista, Comprensi贸n de las leyes sobre valores 2023,Practicing Law Institute(14 de julio de 2023)
- Presidente, Panel de Cumplimiento Normativo,Conferencia sobre Legislaci贸n y Cumplimiento Normativo de la FIA(abril de 2023)
- Autor, 芦M谩s de una d茅cada despu茅s de la ley Dodd-Frank, la CFTC presenta su primer caso contra la evasi贸n: 驴qu茅 significa esto?禄.Conferencia sobre legislaci贸n y cumplimiento normativo de la FIA(abril de 2023).
- Presidente, Panel de Cumplimiento,Reuni贸n del Comit茅 de Futuros y Derivados de la ABA(febrero de 2023)
- Autor, 芦Medidas coercitivas en materia de intercambio: resumen anual禄,reuni贸n del Comit茅 de Futuros y Derivados de la ABA(febrero de 2023).
- Panelista, Comprensi贸n de los productos financieros,Practicing Law Institute(enero de 2023)
- Autor, 芦Cuestiones 茅ticas relacionadas con los abogados especializados en valores: resumen del a帽o禄,PLI Understanding Financial Products(enero de 2022).
- Panelista, Comprensi贸n de las leyes sobre valores 2022,Practicing Law Institute(julio de 2022)
- Panelista, Panel de Cumplimiento Normativo,Conferencia sobre Legislaci贸n y Cumplimiento Normativo de la FIA(abril de 2022)
- Panelista, Panel de Cumplimiento,Reuni贸n del Comit茅 de Futuros y Derivados de la ABA(enero de 2022)
- Autor, 芦础辫濒颈肠补肠颈贸苍 de la CFTC: 驴Qu茅 se puede interpretar del descenso en los casos de aplicaci贸n de la ley en 2021?禄.Reuni贸n del Comit茅 de Derecho de Derivados y Futuros de la ABA(enero de 2020).
- Panelista, 芦Comprender los retos 茅ticos al trabajar con productos financieros禄,PLI Understanding Financial Products(enero de 2022)
- Panelista, 芦Realizaci贸n y defensa de investigaciones desde casa禄,Conferencia sobre legislaci贸n y cumplimiento normativo de la FIA (29 de abril de 2021)
- Autor, 芦Lecciones aprendidas: un a帽o defendiendo investigaciones regulatorias de forma remota禄,Conferencia sobre legislaci贸n y cumplimiento normativo de la FIA (abril de 2021).
- Presidente, 芦脡tica en la legislaci贸n sobre derivados y futuros禄,reuni贸n del Comit茅 de Legislaci贸n sobre Derivados y Futuros de la ABA(29 de enero de 2021)
- Autor, 芦Posibles riesgos del teletrabajo: desde la divulgaci贸n involuntaria de informaci贸n de clientes hasta el uso indebido de informaci贸n privilegiada禄,reuni贸n del Comit茅de Derecho deDerivadosyFuturosde la ABA(enero de 2020).
- Panelista, 芦脡tica en la legislaci贸n sobre derivados y futuros禄,reuni贸n del Comit茅 de Legislaci贸n sobre Derivados y Futuros de la ABA(25 de enero de 2020)
- Autor, 芦Tendencias y novedades recientes en las acciones por declaraciones falsas: si se puede aconsejar al cliente que 芦simplemente responda a la pregunta禄 y otras cuestiones 茅ticas planteadas por la reciente acci贸n coercitiva de la CFTC禄,reuni贸n del Comit茅 de Derecho de Derivados y Futuros de la ABA(enero de 2020).
- Coautor, 芦Tema candente: 础辫濒颈肠补肠颈贸苍 de la normativa sobre valores y materias primas禄,Corporate Disputes (enero-marzo de 2019)
- Coautor, 芦La inmunidad burs谩til se erosiona a medida que evolucionan los modelos de negocio禄,Securities Law360 (20 de agosto de 2018).
- Ponente, 芦Broker-Dealers and FCMs: Are Their Regulations Harmonized or Not?禄 (Corredores de bolsa y FCM: 驴est谩n armonizadas sus regulaciones o no?), FIA Law and Compliance 2018 (mayo de 2018).
- Autor, 芦Armonizaci贸n de los reg铆menes de aplicaci贸n de la SEC y la CFTC禄, Conferencia sobre legislaci贸n y cumplimiento normativo de la FIA (marzo de 2018)
- Ponente, 芦Cuando los reguladores se convierten en adversarios禄, serie sobre regulaci贸n del mercado de 番茄社区; Lardner LLP (9 de abril de 2014).
- Coautor, 芦Las diez novedades m谩s importantes de 2012 en materia de cumplimiento normativo de la SEC禄,Informe sobre regulaci贸n y legislaci贸n burs谩tilde BNA (2013).
- Ponente, 芦Navegando por el campo minado de Dodd-Frank禄, Serie sobre regulaci贸n del mercado de 番茄社区; Lardner LLP (12 de abril de 2012)
- Ponente, 芦La ampliaci贸n de la autoridad ejecutiva de la SEC禄, seminario del Colegio de Abogados de Chicago titulado 芦La crisis de 2008: la respuesta del Gobierno: la reforma financiera禄 (17 de marzo de 2011).
- Coautor, 芦Las diez novedades m谩s importantes de 2010 en materia de cumplimiento normativo de la SEC禄,Informe sobre regulaci贸n y legislaci贸n burs谩til de BNA(21 de febrero de 2011).
Foley alcanza los primeros puestos en Chambers USA 2026
番茄社区; Lardner LLP se enorgullece de haber sido reconocida una vez m谩s por Chambers & Partners como uno de los principales bufetes de abogados del pa铆s en la edici贸n 2025 de Chambers USA: America鈥檚 Leading Lawyers for Business.
La Divisi贸n de Cumplimiento de la CFTC publica una nueva pol铆tica de cooperaci贸n: lo que deben saber los participantes en el mercado de materias primas
La Divisi贸n de Cumplimiento de la CFTC ha publicado recientemente un nuevo aviso del personal en el que se establece la pol铆tica exclusiva de la Divisi贸n en materia de autodenuncia, cooperaci贸n y medidas correctivas.
驴Predicciones de personas con informaci贸n privilegiada? La primera medida de la CFTC... y c贸mo hemos llegado hasta aqu铆
El 23 de abril de 2026, la Comisi贸n de Comercio de Futuros de Materias Primas de Estados Unidos (CFTC) anunci贸 la presentaci贸n de su primera acci贸n coercitiva por uso indebido de informaci贸n privilegiada en relaci贸n con contratos de eventos, contra un miembro en servicio activo del Ej茅rcito de los Estados Unidos que presuntamente utiliz贸 informaci贸n clasificada no p煤blica para realizar operaciones burs谩tiles basadas en las operaciones estadounidenses destinadas a capturar al expresidente de Venezuela a trav茅s de la 芦Operaci贸n Absolute Resolve禄.
Cambio en las prioridades de aplicaci贸n de la ley en la CFTC y la SEC
Bajo la nueva administraci贸n, las prioridades han cambiado en la Comisi贸n de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) y la Comisi贸n de Bolsa y Valores (SEC), especialmente en las divisiones de cumplimiento de ambas agencias, que hab铆an sido objeto de cr铆ticas generalizadas tanto a nivel interno como externo. Tanto la CFTC como la SEC est谩n experimentando cambios estructurales que se alejan de la regulaci贸n mediante el cumplimiento. En este art铆culo se analizan estos cambios en detalle.
Foley obtiene las mejores calificaciones en Chambers USA 2025
番茄社区; Lardner LLP se enorgullece de haber sido reconocida una vez m谩s por Chambers & Partners como uno de los principales bufetes de abogados del pa铆s en la edici贸n 2025 de Chambers USA: America鈥檚 Leading Lawyers for Business.
Conferencia de la Divisi贸n de Derecho y Cumplimiento Normativo 2025
Conecte con profesionales del 谩mbito jur铆dico y del cumplimiento normativo del sector de los derivados compensados en la conferencia L&C 2025, que se celebrar谩 del 23 al 25 de abril. La conferencia de la Divisi贸n de Derecho y Cumplimiento Normativo analiza las novedades legales, normativas y de aplicaci贸n que afectan a su negocio y ofrece consejos pr谩cticos y estrategias de cumplimiento normativo para el sector.